2011年支持新疆發(fā)展資金和項目跟蹤審計結(jié)果
（二○一二年四月二十日公告）
根據(jù)《中華人民共和國審計法》的規(guī)定，2011年6月至9月，審計署對2011年支持新疆發(fā)展資金和項目進行了跟蹤審計，重點檢查支持新疆發(fā)展政策落實和規(guī)劃執(zhí)行、資金管理使用以及項目建設(shè)管理等情況。現(xiàn)將跟蹤審計結(jié)果公告如下：
一、基本情況和審計評價
2011年，中央財政和中國石油天然氣集團公司、中國石油化工集團公司、國家電網(wǎng)公司、中國華能集團公司、神華集團有限責任公司等5家援疆中央企業(yè)以及19個對口支援省市共安排支持新疆發(fā)展項目3212個，年度投資計劃1321.49億元；截至2011年9月底，已開工項目2428個、開工率75.59%，累計完成投資624.36億元、占年度投資計劃的47.24%。其中：中央財政安排項目1533個，已開工894個、開工率58.31%，累計完成投資129.31億元，占年度投資計劃的50.94%；5家援疆中央企業(yè)共安排項目227個，已全部開工，累計完成投資297.26億元，占年度投資計劃的55.14%；19個對口支援省市安排項目1452個，已開工1307個、開工率90.01%，累計完成投資197.79億元，占年度投資計劃的37.42%。
此次跟蹤審計，審計署及19個對口支援省市審計機關(guān)、新疆維吾爾自治區(qū)審計廳、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團審計局共投入540余人，重點檢查了總投資為3159億元的762個項目。從審計情況看，有關(guān)地方和部門高度重視并認真落實中央支持新疆發(fā)展各項政策，取得較好成效。
（一）及時編制相關(guān)規(guī)劃，保障援疆工作有序推進。按照中央有關(guān)精神，新疆維吾爾自治區(qū)（以下簡稱新疆自治區(qū)）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團（以下簡稱新疆兵團）編制了“十二五”期間本地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，5家援疆中央企業(yè)以及19個對口支援省市編制了有關(guān)援疆規(guī)劃，其中均明確了重點項目、投資總額、實現(xiàn)目標和具體措施等，對于更好地指導(dǎo)和落實下一步援疆工作起到了積極的促進和保障作用。
（二）成立專門機構(gòu)，建立順暢高效的工作機制。新疆自治區(qū)和新疆兵團成立了自治區(qū)（兵團）、地州（師）及縣市（團場）3級對口援疆工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，協(xié)調(diào)對口援疆規(guī)劃編制、項目實施、政策落實、監(jiān)督檢查等工作；5家援疆中央企業(yè)成立了援疆工作領(lǐng)導(dǎo)小組，與新疆自治區(qū)簽訂能源領(lǐng)域戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，建立長效溝通協(xié)調(diào)機制；19個對口支援省市成立援疆工作領(lǐng)導(dǎo)小組及前方指揮部和后方協(xié)調(diào)機構(gòu)，建立了與新疆相應(yīng)部門結(jié)對的援疆工作機制，并抽調(diào)專人赴新疆工作，組織實施安居富民、定居興牧、教育、衛(wèi)生等當?shù)仄惹行枰鉀Q的民生項目和基礎(chǔ)設(shè)施項目。
（三）加強政策和資金支持，促進新疆經(jīng)濟社會的平穩(wěn)較快發(fā)展。差別化產(chǎn)業(yè)政策的實施、資源稅改革的加快，為新疆經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，其中僅天然氣資源稅由從量計征改為從價計征，就增加財政收入21.8億元。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，2011年，新疆實現(xiàn)生產(chǎn)總值6574.54億元，城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入15514元，農(nóng)村居民人均純收入為5442元，城鎮(zhèn)新增就業(yè)再就業(yè)56.56萬人，分別比上年增長12%、14%、17%和16%。
二、審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況
從審計結(jié)果看，支援新疆各項資金管理使用和項目建設(shè)總體情況較好，但由于援疆工作任務(wù)重、情況復(fù)雜、涉及面廣，在資金管理、項目建設(shè)等方面還存在一些不規(guī)范的問題，審計指出后，各有關(guān)方面高度重視，認真整改，效果明顯。具體情況是：
（一）有9個項目的65.05億元資金未到位，占審計抽查762個項目總數(shù)的1.18%、占9個項目投資計劃總額的24%。其中：鐵道部蘭新鐵路第二雙線新疆段項目有64.35億元資金未到位，占其2011年投資計劃108億元的59.58%，除必保的10個分項工程外，其他分項工程已全部停工；有8個對口援建項目的地方配套資金7102萬元不到位，如新疆自治區(qū)奇臺縣中心醫(yī)院項目的福州市援助資金2380萬元已到位，但地方配套資金2500萬元全部未到位，致使個別分項工程停工。
審計指出問題后，鐵道部和新疆自治區(qū)人民政府積極籌措未到位資金，確保項目順利建設(shè)。鐵道部加大籌資力度，截至2011年12月底，蘭新鐵路第二雙線新疆段64.35億元未到位資金已到位49.05億元，其中鐵道部資本金和銀行貸款已全部到位。新疆自治區(qū)人民政府采取多種渠道籌措地方配套資金，目前，8個對口援建項目不到位地方配套資金已累計到位1880萬元。奇臺縣政府加大籌資力度，中心醫(yī)院地方配套資金已到位400萬元。新疆自治區(qū)人民政府剩余的未到位資金正在籌集過程中，將陸續(xù)配套到位。
（二）有34個項目的1.06億元資金管理使用不規(guī)范，占審計抽查項目總數(shù)的4.46%。其中：違規(guī)截留、挪用資金7518.98萬元用于其他項目建設(shè)或部門經(jīng)費，如新疆自治區(qū)林業(yè)廳挪用森林植被恢復(fù)費4243.60萬元，用于該廳及下屬單位津補貼、工作經(jīng)費等；個別中央企業(yè)下屬單位或相關(guān)單位財務(wù)管理不規(guī)范，套取項目資金3157.9萬元，如新疆送變電工程公司及所屬五分公司采用虛開材料和運輸費發(fā)票方式套取資金788.42萬元，用于接待和發(fā)放獎金等。
審計指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府將違規(guī)情況在全區(qū)范圍內(nèi)進行通報，責成有關(guān)單位將挪用的資金歸還原渠道，加強資金管理，今后將林業(yè)廳津補貼全額納入部門預(yù)算；新疆電力公司對新疆送變電工程公司及所屬五分公司相關(guān)責任人給予行政記過處分，對領(lǐng)導(dǎo)班子給予通報批評，并對相關(guān)責任領(lǐng)導(dǎo)作出經(jīng)濟處罰。
（三）有121個項目未嚴格履行基本建設(shè)程序，占審計抽查項目總數(shù)的15.87%。如克拉瑪依至烏爾禾高速公路和烏爾禾至阿勒泰高速公路未立項就提前開工建設(shè)，后因部分路段發(fā)現(xiàn)油田而被迫改線，造成損失浪費5394.31萬元。
審計指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求各建設(shè)單位補充和完善基建程序，加強項目管理，杜絕未立項先開工的情況。克拉瑪依至烏爾禾高速公路和烏爾禾至阿勒泰高速公路的可行性研究報告和初步設(shè)計已于2011年12月通過交通運輸部審查。新疆自治區(qū)交通廳與克拉瑪依油田部門協(xié)商，已向油田建設(shè)單位提出補償要求，將已建成公路的改線調(diào)整情況上報交通運輸部審批。
（四）審計查出1194份合同存在未按規(guī)定公開招投標、違規(guī)確定中標人等問題，涉及金額占這些合同投資計劃總額的16%；有245份合同存在施工單位違規(guī)轉(zhuǎn)分包、無資質(zhì)承攬工程等問題，涉及金額占這些合同投資計劃總額的2%。如新疆自治區(qū)吐魯番鄯善縣洋海灣新村安居富民工程的勘察設(shè)計工作未經(jīng)過招投標，而是由鄯善縣政府以召開辦公會議的形式確定勘察設(shè)計單位；云南第二公路橋梁工程有限公司于2009年8月，將中標金額3.35億元的奎屯至克拉瑪依高速公路第二標段違法轉(zhuǎn)包給新疆道路橋梁工程總公司，后者又將該項目轉(zhuǎn)包給不具備相應(yīng)施工資質(zhì)的民營企業(yè)，并按3%的比例收取管理費914.92萬元。
審計指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求各職能部門健全和細化招投標管理制度，嚴格遵守關(guān)于招投標的各項法律、法規(guī)，建立供應(yīng)商不良行為檔案及履約評價體系，對于非第一名中標單位要有充分依據(jù)，并詳細說明原因。新疆自治區(qū)人民政府還對新疆道路橋梁工程總公司等單位的違法轉(zhuǎn)包行為下發(fā)了處罰文件，對新疆道路橋梁工程總公司違法轉(zhuǎn)包行為給予291萬元罰款，并通報全疆各建設(shè)單位，同時要求各建設(shè)指揮部和施工單位在今后的支持新疆發(fā)展項目建設(shè)中，嚴格遵守國家和地方規(guī)定，嚴格整頓違規(guī)轉(zhuǎn)分包、無資質(zhì)承攬工程問題，營造規(guī)范有序的市場環(huán)境。
（五）有34個項目存在工程質(zhì)量監(jiān)督檢查不到位、施工不符合設(shè)計規(guī)范等問題，占審計抽查項目總數(shù)的4.46%。如新疆電力公司750千伏輸變電工程的現(xiàn)場監(jiān)理人員未按規(guī)定履行職責，由他人代簽隱蔽工程驗收記錄51份，占抽查記錄數(shù)的36%；在南疆吐庫二線項目中天山隧道工程中，由中鐵十八局集團有限公司承建的隧道左線工程有6處二次襯砌耳邊墻滲水，由中鐵隧道局集團有限公司承建的右線工程有9處鋼拱架間距超過設(shè)計間距。
審計指出問題后，有關(guān)單位及時進行了整改。新疆電力公司對750千伏輸變電工程竣工檔案的所有施工記錄進行清查，對存在代簽的施工記錄，由責任單位和責任人重新核實簽證；中鐵十八局集團有限公司和中鐵隧道局集團有限公司責成施工單位對質(zhì)量問題采取疏通泄水孔、重新安設(shè)拱架以及復(fù)噴混凝土等技術(shù)處理，目前已修復(fù)完畢，質(zhì)量符合設(shè)計文件要求。
（六）有26個項目存在投資控制不嚴的問題，占審計抽查項目總數(shù)的3.41%；增加投資5.06億元，占26個項目投資計劃總額的0.23%。如庫車至阿克蘇、賽里木湖至果子溝2條高速公路建設(shè)中，新疆自治區(qū)交通建設(shè)管理局投資控制不嚴，違規(guī)建設(shè)機場連接線等概算外工程，增加投資4.40億元。
審計指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求相關(guān)單位對增加投資的項目調(diào)整概算，細化設(shè)計合同條款。新疆自治區(qū)交通廳對庫車至阿克蘇、賽里木湖至果子溝2條高速公路概算外內(nèi)容進行清理，將概算外工程清理出概算，修訂并頒布關(guān)于勘察和設(shè)計變更的管理辦法，嚴格審批程序。
新疆自治區(qū)、新疆兵團和19個對口支援省市審計機關(guān)的跟蹤審計結(jié)果，將由各省市審計機關(guān)分別向社會公告。
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